小編今天給大家整理了2023四川省企業(yè)上市后備資源庫入庫申報條件程序、材料培育，具體詳情如下，想要申報或者了解政策內(nèi)容的歡迎聯(lián)系小編免費咨詢。

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第一條 為貫徹落實《四川省人民政府辦公廳關(guān)于顯著提升直接融資水平全面服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的實施意見》（川辦發(fā)〔2017〕77號）、《四川省人民政府關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量的實施意見》（川府發(fā)〔2021〕2號），健全全省上市后備企業(yè)培育機(jī)制，提升上市后備企業(yè)資源庫質(zhì)量，推動我省資本市場持續(xù)健康發(fā)展，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于四川省上市后備企業(yè)資源庫的申報、審核、運行、服務(wù)等管理行為。

2023四川省企業(yè)上市后備資源庫入庫申報條件

第三條  申報上市后備資源庫的企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

（一）注冊地在四川省，依法設(shè)立且合法存續(xù)兩個會計年度以上（含兩年）的股份有限公司或有限責(zé)任公司。

（二）有明確的境內(nèi)外上市意愿和計劃，已完成企業(yè)股份制改造或計劃未來兩年內(nèi)完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業(yè)不適用本條規(guī)定。）

（三）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營合法合規(guī)，主營業(yè)務(wù)突出，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)政策，屬于國家重點支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，具有較強(qiáng)競爭力和高成長性，發(fā)展前景較好；原則上主營業(yè)務(wù)不屬于最新修改的國家《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2019年本）》中列明的限制類和淘汰類的產(chǎn)業(yè)類型以及國家相關(guān)規(guī)定明確不支持上市融資或資本化運作的行業(yè)。

（四）企業(yè)運作規(guī)范，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營合法合規(guī)，財務(wù)會計報告無虛假記錄，近兩年無重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄。

（五）企業(yè)財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足下列條件之一：

1.最近兩年連續(xù)盈利，且最近兩年凈利潤累計不低于800萬元，凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。

2.最近一年盈利，且最近一年營業(yè)收入不低于4000萬元。

3.最近一年營業(yè)收入不低于4000萬元，且研發(fā)投入滿足下列條件之一：（1）最近三年累計研發(fā)投入占最近三年累計營業(yè)收入的比例不低于12%；（2）最近兩年累計研發(fā)投入不低于4000萬元。

4.最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復(fù)合增長率不低于30%，年均營業(yè)收入不低于3000萬元。

5.預(yù)計2年內(nèi)能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標(biāo)準(zhǔn)第五套的相關(guān)要求，即“預(yù)計市值不低于人民幣40億元且主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿足相應(yīng)條件。”

對屬于四川省“5+1”現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)業(yè)、“10+3”現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、“4+6”現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)等省政府重點支持產(chǎn)業(yè)的企業(yè)暫不滿足上述財務(wù)指標(biāo)的，可放寬要求（財務(wù)指標(biāo)相關(guān)營業(yè)收入、凈利潤放寬至80%），并在申請文件中進(jìn)行明確說明。

（六）已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)在同等條件下可優(yōu)先入庫。

（七）申報上市后備資源庫的企業(yè)中若存在同一實際控制人且從事類似主營業(yè)務(wù)的，則原則上只能申報一家企業(yè)。

2023四川省企業(yè)上市后備資源庫入庫申報程序材料

第四條  企業(yè)申報材料：

（一）四川省上市后備企業(yè)資源庫登記表。

（二）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（三）經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近兩年財務(wù)報表和審計報告。

（四）申報前一個月內(nèi)的由人民銀行征信中心出具的企業(yè)信用報告。

以上四項申報材料為所有企業(yè)入庫申報必須提供材料，以下申報材料請企業(yè)根據(jù)實際情況提供。

（五）與保薦機(jī)構(gòu)簽訂的改制上市財務(wù)顧問協(xié)議或上市輔導(dǎo)協(xié)議（若有）。

（六）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌證明文件（若有）。

（七）滿足入庫財務(wù)指標(biāo)第5套相關(guān)要求的佐證材料：（僅以適用本辦法第三條規(guī)定的入庫財務(wù)指標(biāo)第5套申報入庫的企業(yè)必須提供。）

1.估值報告；

2.按照上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定（2021年4月修訂）》(上證發(fā)〔2021〕23號)附件1“關(guān)于發(fā)行人科創(chuàng)屬性符合科創(chuàng)板定位要求的專項說明（參考示范格式）”的格式出具企業(yè)預(yù)計2年內(nèi)能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標(biāo)準(zhǔn)第五套的相關(guān)要求的專項說明。

第五條  申報與審核。各市（州）金融局每年自行安排時間組織本地企業(yè)申報。企業(yè)應(yīng)按照要求制作申報材料，向所屬市（州）金融局提交申請。各市（州）金融局會同同級發(fā)展改革、經(jīng)濟(jì)和信息化、科技、財政、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理、市場監(jiān)督管理等部門按照申報條件對企業(yè)進(jìn)行審核，審核合格后，統(tǒng)一報送省地方金融監(jiān)管局。

省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、省國資委等省級相關(guān)部門對所管轄企業(yè)進(jìn)行遴選，積極推薦符合條件的企業(yè)，直接報省地方金融監(jiān)管局。服務(wù)四川企業(yè)的主要資本市場中介機(jī)構(gòu)可積極推薦符合條件的企業(yè)。

省地方金融監(jiān)管局按照企業(yè)注冊地，轉(zhuǎn)達(dá)并督促市（州）金融局做好與推薦企業(yè)的申報服務(wù)和溝通協(xié)調(diào)，按照前款程序申報審核。省地方金融監(jiān)管局匯總申報審核結(jié)果并反饋省級相關(guān)部門。

第六條  登記入庫。省地方金融監(jiān)管局原則上每年7月31日前安排對上報的審核合格的企業(yè)申報材料進(jìn)行完備性核對，材料完備的予以備案登記，納入上市后備資源庫。材料不完備或不符合條件的應(yīng)向市（州）金融局反饋。

第七條 社會公布。“四川省上市后備企業(yè)資源庫名單”確定后，每年定期通過省地方金融監(jiān)管局官方網(wǎng)站向社會公布。

2023四川省企業(yè)上市后備資源庫入庫申報管理

第八條 分類管理。每年入庫工作完成后，邀請證券、會計、法律等方面專家組成專家小組，同時征求省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、財政廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省市場監(jiān)管局、四川證監(jiān)局等行業(yè)主管部門和監(jiān)管部門的意見，根據(jù)企業(yè)的行業(yè)、規(guī)模、財務(wù)等情況，結(jié)合企業(yè)意愿和上市板塊定位，擇優(yōu)、審慎分類到“100家深交所主板精選”“100家上交所藍(lán)籌精選”“100家創(chuàng)業(yè)板行動計劃”“100家科創(chuàng)板重點”“100家北交所重點”“100家境外上市”等，并聯(lián)合相應(yīng)交易所進(jìn)行精準(zhǔn)培育和輔導(dǎo)。

以上六個“100家”企業(yè)財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足下列條件之一：

（一）最近兩年連續(xù)盈利，且最近兩年凈利潤累計不低于1000萬元，凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%。

（二）最近一年盈利，且最近一年營業(yè)收入不低于5000萬元。

（三）最近一年營業(yè)收入不低于5000萬元，且研發(fā)投入滿足下列條件之一：（1）最近三年累計研發(fā)投入占最近三年累計營業(yè)收入的比例不低于15%；（2）最近兩年累計研發(fā)投入不低于5000萬元。

（四）最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復(fù)合增長率不低于30%，年均營業(yè)收入不低于5000萬元。

（五）預(yù)計1年內(nèi)能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標(biāo)準(zhǔn)第五套的相關(guān)要求，即“預(yù)計市值不低于人民幣40億元且主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿足相應(yīng)條件。”

以下企業(yè)在同等條件下可優(yōu)先納入六個“100家”企業(yè)。

（一）已納入到最新年度下列企業(yè)名單或庫之一的企業(yè)：

1.高新技術(shù)企業(yè)名單（四川）

2.科技型中小企業(yè)名單（四川）

3.四川省“專精特新”企業(yè)

4.四川省先進(jìn)技術(shù)上市企業(yè)培育庫

5.制造業(yè)單項冠軍

6.四川省制造業(yè)“貢嘎培優(yōu)”企業(yè)

（二）已與保薦機(jī)構(gòu)簽訂改制上市財務(wù)顧問協(xié)議或上市輔導(dǎo)協(xié)議的企業(yè)。

（三）已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)。

    為更好適應(yīng)資本市場的變化，六個“100家”企業(yè)入庫條件可根據(jù)各上市板塊最新的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

第九條  動態(tài)管理。對“四川省上市后備企業(yè)資源庫”實施動態(tài)管理，每年進(jìn)行調(diào)減。

對有下列情形之一的已入庫企業(yè)，將被調(diào)減出庫。

（一）已經(jīng)成功上市；

（二）出現(xiàn)重大違法違規(guī)或失信行為；

（三）連續(xù)兩年財務(wù)指標(biāo)等不再符合本辦法第三條規(guī)定的入庫標(biāo)準(zhǔn)；

（四）企業(yè)注冊地已遷出四川??；

（五）企業(yè)主動申請出庫；

（六）企業(yè)拒不配合信息更新管理；

（七）列入后備資源庫的第一年起，連續(xù)兩年在庫且仍未完成股份制改造的企業(yè)，下一年度將剔除出庫，再次申請入庫，需完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業(yè)不適用本條規(guī)定。）

原不符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)經(jīng)過發(fā)展，再次申報經(jīng)評審合格后可進(jìn)入后備資源庫。

第十條  信息更新。已入庫企業(yè)須于每年6月30日前完成企業(yè)信息更新填報。

2023四川省企業(yè)上市后備資源庫入庫申報培育

第十一條 對納入到“四川省上市后備企業(yè)資源庫”的企業(yè)，可享受如下培育服務(wù)：

（一）各級地方金融主管部門對入庫企業(yè)建立培訓(xùn)培育檔案，實行跟蹤指導(dǎo)服務(wù)；納入當(dāng)?shù)厣鲜泄ぷ魍七M(jìn)機(jī)制，定期研究、協(xié)調(diào)、解決入庫企業(yè)反映的具體困難和問題，針對涉及企業(yè)上市的土地、工商、稅務(wù)、環(huán)保等事項，協(xié)調(diào)有權(quán)部門及時出具相關(guān)證明文件。

（二）每年邀請相關(guān)專家對企業(yè)進(jìn)行專題培訓(xùn)。

（三）根據(jù)省級財政金融互動政策對于入庫企業(yè)給予相應(yīng)獎勵。省級行業(yè)主管部門對于入庫企業(yè)給予政策支持和重點扶持。

（四）定期向銀行、券商和私募基金等金融機(jī)構(gòu)推薦入庫企業(yè)，舉辦投融資對接會，指導(dǎo)企業(yè)開展融資路演。

第十二條  對納入到六個“100家”的企業(yè)，省地方金融監(jiān)管局將聯(lián)合滬深北交易所、港交所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心等交易場所，對企業(yè)分行業(yè)、分層次、分階段進(jìn)行有針對性的上市、掛牌及融資咨詢服務(wù)，為企業(yè)參加交易所專業(yè)培訓(xùn)提供綠色通道，為有投融資需求的企業(yè)提供免費路演服務(wù)。

第十三條  積極落實省級財政金融互動有關(guān)政策，鼓勵地方政府出臺落實配套獎勵政策。

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