湖北省政府投資引導(dǎo)基金2023年擬參股基金申報條件、流程指南及管理機構(gòu)遴選辦法如下，看完之后有什么疑問的地方歡迎致電咨詢。

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一、引導(dǎo)基金定位

湖北省政府投資引導(dǎo)基金（以下簡稱省引導(dǎo)基金）是由省政府出資設(shè)立支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策性引導(dǎo)基金，由省財政廳履行出資人職責，以參股設(shè)立分母基金或子基金方式（以下統(tǒng)稱參股基金），按照市場化運作，吸引、撬動更多社會資本參與，聚焦省委、省政府明確的“三高地、兩基地”建設(shè)等重大戰(zhàn)略、重點產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域開展投資活動，助推全省產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，加快建設(shè)全國構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)。

本次遴選秉持公開擇優(yōu)原則，注重管理機構(gòu)過往業(yè)績、募資能力、投資能力（項目儲備）以及基金組建效率，以支持湖北省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向，以加快基金落地投資和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入、生態(tài)培育為目標，旨在進一步發(fā)揮政府投資基金引導(dǎo)作用，提高財政資金使用效益。

二、申報類型

申報機構(gòu)可申請的參股基金類型如下：

（一）制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展分母基金

主要投向光電子信息、新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車、高端裝備等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和新興特色產(chǎn)業(yè)，支持我省打造制造強國高地。

（二）鄉(xiāng)村振興或農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展分母基金

主要投向優(yōu)質(zhì)稻米、生豬、特色淡水產(chǎn)品、蔬菜、家禽及蛋制品、茶葉、現(xiàn)代種業(yè)、菜籽油、柑橘、道地藥材等十大重點農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈及供銷合作產(chǎn)業(yè)重點企業(yè)和項目，支持我省建設(shè)全國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)基地。

（三）三大都市圈產(chǎn)業(yè)發(fā)展分母基金

圍繞武漢、襄陽、宜荊荊都市圈建設(shè)，發(fā)起設(shè)立區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，主要投向都市圈輻射區(qū)域重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展和重大項目建設(shè)，推動形成區(qū)域協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新高地。

（四）子基金

體現(xiàn)國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略意圖，聚焦省委、省政府明確的“三高地、兩基地”建設(shè)等重大戰(zhàn)略，突出基金招商和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入功能，支持有條件的市縣發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，支持省委、省政府鼓勵發(fā)展的重點產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域設(shè)立基金，助力全省產(chǎn)業(yè)鏈延鏈、補鏈、強鏈。

三、基金管理機構(gòu)應(yīng)具備的條件

（一）參股基金管理機構(gòu)運營資質(zhì)

1.在市場監(jiān)督管理部門注冊，經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募股權(quán)投資基金或創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，實繳注冊資本不低于1000萬元；

2.管理團隊經(jīng)營管理基金規(guī)模原則上不低于5億元（實繳規(guī)模），具備較強的資金募集能力及豐富的項目儲備；

3.至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，優(yōu)先考慮彼此之間有3年及以上合作經(jīng)歷的基金管理團隊，高級管理人員具備基金從業(yè)資格；

4.具備良好的管理業(yè)績，至少有3個以上成功投資案例；

5.在湖北省內(nèi)設(shè)置固定辦公場所并配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，至少1名核心人員常駐湖北辦公；

6.有健全的股權(quán)投資管理和風險控制制度，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，完善的內(nèi)部財務(wù)管理制度，能夠為被投資企業(yè)提供輔導(dǎo)、管理、咨詢等增值服務(wù)；

7.機構(gòu)及其工作人員無違法犯罪等不良記錄。

（二）市(州)、縣(市、區(qū))申請合作條件

1.具有國家級、湖北省級認定的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體（含園區(qū)、基地）；

2.基金投向符合湖北省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、布局，具有兩家以上國家、省級認定的新興產(chǎn)業(yè)重點企業(yè)、細分領(lǐng)域隱形冠軍等，或湖北省重點產(chǎn)業(yè)鏈牽頭管理部門認定的龍頭骨干企業(yè)，或有2個以上確定的優(yōu)質(zhì)投資項目；

3.基金規(guī)模充分考慮本級財政承受能力，且已有明確的資金募資渠道，有民營資本參與的優(yōu)先設(shè)立。年度預(yù)算中，未足額保障“三保”、債務(wù)付息等必保支出的，不得申請設(shè)立基金；

4.出資主體明確為已設(shè)立或擬新設(shè)立的本級政府投資引導(dǎo)基金；

5.基金管理機構(gòu)明確，且原則上符合本條第（一）款規(guī)定的條件。

（三）管理機構(gòu)申請承諾

1.參股基金管理機構(gòu)應(yīng)認繳不低于基金總規(guī)模1%的出資額。

2.參股基金管理團隊關(guān)鍵人變動須經(jīng)咨詢委員會、合伙人大會或股東會表決通過。

3.成功案例。參股基金管理機構(gòu)提交的成功投資案例，需滿足以下要求：成功投資案例指項目股權(quán)100%退出的（含上市解禁未售出），回收資金超過全部投資本金150%，或退出比例低于80%且回收資金超過全部投資本金120%。申請分母基金的可適當放寬。

4.資金募集。基金管理機構(gòu)應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第105號令）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)[2016]2800號）等規(guī)定的合格機構(gòu)投資者募集資金；基金管理機構(gòu)在提交基金申報方案時，應(yīng)已經(jīng)募集或已明確除省引導(dǎo)基金出資部分外的所有資金且社會出資人是符合有關(guān)規(guī)定的合格機構(gòu)投資者，擬出資人的出資承諾函及出資意向函（有明確出資承諾函的基金管理人優(yōu)先）不低于基金認繳規(guī)模的40%，剩余出資有明確的募資計劃及時間，并提供主要發(fā)起人和管理機構(gòu)草簽的合伙協(xié)議（基金章程或合同）。申請省引導(dǎo)基金增資的基金應(yīng)提供現(xiàn)有基金全體出資人同意申請省引導(dǎo)基金出資且以平價增資并豁免省引導(dǎo)基金罰息及同意省引導(dǎo)基金享有基金已投資項目收益（如有）的合伙人會議決議或股東會決議。

5.參股基金合同（合伙協(xié)議或章程）應(yīng)落實《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》的要求，明確基金設(shè)立的政策目標、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域和地域、決策機制、基金管理人、風險防范、績效評價、投資退出、管理費用、收益分配、政府和社會資本的權(quán)利和責任等。

6.優(yōu)先考慮與符合以下條件的管理機構(gòu)合作：

（1）管理機構(gòu)或合作機構(gòu)（如其他社會出資人）具有較強產(chǎn)業(yè)及國際化背景；

（2）承諾在規(guī)定期限內(nèi)招引符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、布局的產(chǎn)能（企業(yè)或項目）落地湖北；

（3）通過基金投資、增值服務(wù)等能夠顯著增強湖北省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)；

（4）能有效提升湖北省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量。

7.基金管理機構(gòu)的公司治理、內(nèi)控機制等管理制度健全，有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、資產(chǎn)托管機制、風險控制機制和財務(wù)管理制度。

8.對于申報鄉(xiāng)村振興或農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展分母基金的管理機構(gòu)，可在不突破《管理辦法》要求的前提下適當放寬遴選條件。

四、參股基金設(shè)立要求

（一）組織形式

參股基金組織形式為公司制、合伙制。

（二）注冊地址

參股基金應(yīng)在湖北省境內(nèi)注冊。

（三）規(guī)模及出資

參股分母基金原則上單只基金規(guī)模不低于10億元,參股子基金原則上單只基金規(guī)模不低于2億元。不強制限定基金規(guī)模,具體情況根據(jù)市場需求確定。

在參股基金中，省引導(dǎo)基金出資占比原則上不超過20%，且不應(yīng)作第一大股東或合伙人。對省委、省政府批準設(shè)立的社會效益較好、募資難度較大、投資風險較高的政策性參股基金，引導(dǎo)基金出資比例可適當放寬。參股基金中省內(nèi)各級財政（含財政出資的省內(nèi)各級引導(dǎo)基金）共同出資比例原則上不超過50%，省內(nèi)財政及國資出資總額占比原則上不超過80%。

（四）存續(xù)期限

參股基金存續(xù)期原則上不超過7年，確需延長的，經(jīng)省引導(dǎo)基金批準可適當延長，但總存續(xù)期不得超過10年。

（五）返投認定

參股基金應(yīng)優(yōu)先投資于湖北省范圍內(nèi)企業(yè)，且返投比例不低于省引導(dǎo)基金實繳出資額的1.2倍。返投比例認定范圍包括：

（1）參股基金對注冊地為我省企業(yè)的投資；

（2）參股基金對外地企業(yè)投資，并將投資企業(yè)遷入湖北?。?年內(nèi)遷出的除外），或被我省注冊企業(yè)收購（僅限于控股型收購或收購并表）的實際投資額；

（3）參股基金對外地企業(yè)投資，通過該項目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶我省，或在我省成立子公司（實繳資本不低于參股基金投資額）等的實際投資額；

（4）參股基金管理機構(gòu)或?qū)儆谕粚嶋H控制人的管理公司在管的且未設(shè)定對我省返投任務(wù)的其他基金新增（自提交參股基金申報申請之日起）對我省企業(yè)的直接投資額或新增投資外地企業(yè)且符合前述情形的實際投資額。

（5）省引導(dǎo)基金管理辦法及配套制度規(guī)定的其他情形。

（六）參股分母基金政策目標

分母基金原則上直投比例不超過分母基金實繳規(guī)模的50%。

1.制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展分母基金

a．基金規(guī)模：擬設(shè)立2支，每支目標總規(guī)模50-100億元，具體可根據(jù)募資進度確定。

b．投資領(lǐng)域：分母基金投資的子基金投向光電子信息、新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車、高端裝備等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和新興特色產(chǎn)業(yè)的資金額不低于子基金可投資金總額的60%。直投項目不低于60%投資于光電子信息、新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車、高端裝備等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和新興特色產(chǎn)業(yè)。

c．投資地域：返投湖北省項目金額不低于省引導(dǎo)基金實繳出資總額的1.2倍。

2.鄉(xiāng)村振興或農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展分母基金

a．基金規(guī)模：根據(jù)募資進度確定。

b．投資領(lǐng)域：分母基金投資的子基金投向十大重點農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈及供銷合作產(chǎn)業(yè)重點企業(yè)和項目的金額不低于子基金可投資金額的60%；直投項目投向十大重點農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈及供銷合作產(chǎn)業(yè)重點企業(yè)和項目的金額不低于分母基金全部直投金額的60%。

c．投資地域：返投湖北省項目金額不低于省引導(dǎo)基金實繳出資總額的1.2倍。

3.三大都市圈產(chǎn)業(yè)發(fā)展分母基金

a．基金規(guī)模：擬設(shè)立3支，每支目標總規(guī)模50-100億元。

b．投資領(lǐng)域：重點投向符合都市圈產(chǎn)業(yè)發(fā)展企業(yè)和項目。

c．投資地域：分母基金投資的子基金及直投項目返投都市圈內(nèi)的金額不低于分母基金和子基金全部直投金額的60%。

（七）參股子基金政策目標

參股子基金應(yīng)圍繞湖北省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和布局，以及省委、省政府明確的“三高地、兩基地”建設(shè)等重大戰(zhàn)略，突出基金招商和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入功能，與有條件的市縣合作設(shè)立，或在重點產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域設(shè)立，支持我省支柱產(chǎn)業(yè)和地方特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展，助推全省產(chǎn)業(yè)鏈延鏈、補鏈、強鏈。

（八）投資決策

參股基金采取市場化機制運作，由管理機構(gòu)依據(jù)合伙協(xié)議、公司章程或合同等相關(guān)約定進行投資決策。省引導(dǎo)基金有權(quán)根據(jù)自身情況委派代表擔任參股基金投委會委員或觀察員，投委會委員參與投委會決策，觀察員列席但不參與投委會決策。省引導(dǎo)基金委派的投委會委員或觀察員均有權(quán)對基金擬投資項目是否符合法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范性文件、參股基金合伙協(xié)議、公司章程或合同等進行事前或事后的合規(guī)性審核或合規(guī)性提示，對不符合合規(guī)性要求的擬投資項目不得投資。

省引導(dǎo)基金有權(quán)根據(jù)自身情況委派代表擔任參股基金咨詢委員會委員。

（九）管理費

參照市場慣例，投資期內(nèi)，以參股基金實繳出資總額為計算基數(shù)；退出期內(nèi)，以參股基金實繳出資總額扣除已退出項目投資本金的余額為計算基數(shù)。參股基金管理機構(gòu)每年最高收取管理費比例不超過2%（分母基金管理人自行管理子基金的管理費不得重復(fù)收?。膭钔顿Y期后降低管理費率，省引導(dǎo)基金承擔的參股基金管理費不得高于其他出資人。

（十）收益分配及虧損承擔

收益分配原則上按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”進行。參股基金清算出現(xiàn)虧損時，由參股基金各出資人按出資比例承擔，省引導(dǎo)基金承擔金額以其出資額為上限。

（十一）容錯機制

對省引導(dǎo)基金主投省內(nèi)種子期、初創(chuàng)期的參股基金發(fā)生的損失，給予最高30%的投資虧損允許率，按盡職免責原則處理。

（十二）風險控制

1.投資限制

除根據(jù)既定專項任務(wù)政策目標情況設(shè)立的參股專項基金外，參股基金對單個項目的投資金額原則上不得超過參股基金總規(guī)模的20%（如參股基金主要參與天使投資，則可放寬至30%），參股比例不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不為第一大股東。如超過則需經(jīng)參股基金咨詢委員會、合伙人大會或股東會表決。參股基金存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金不得再用于對外投資。

參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（2）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實債）；

（5）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（6）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（7）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

2.專注度要求

參股基金合伙協(xié)議或公司章程等約定應(yīng)當對參股基金關(guān)鍵人進行鎖定，鎖定人員如發(fā)生變動應(yīng)當經(jīng)咨詢委員會、合伙人大會等參股基金相關(guān)權(quán)力機關(guān)表決通過；在參股基金完成70%的投資進度之前，鎖定的關(guān)鍵人不得募集、管理相同投資領(lǐng)域的其他基金，不得作為相同領(lǐng)域基金的關(guān)鍵人。

3.資金托管

參股基金資產(chǎn)應(yīng)委托一家在中國境內(nèi)設(shè)立且具備資質(zhì)商業(yè)銀行進行托管（湖北省內(nèi)的優(yōu)先），托管銀行由參股基金管理機構(gòu)選擇并經(jīng)參股基金全體出資人一致同意。托管銀行接受參股基金委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照參股基金合同（合伙協(xié)議或公司章程）、托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，確保參股基金按約定方向投資，按約定向湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司及受托管理機構(gòu)提交季度、半年度、年度資金托管報告。

4.省引導(dǎo)基金退出

省引導(dǎo)基金與其他出資人在參股基金出資協(xié)議中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金無需其他出資人同意，可選擇提前退出：

（1）參股基金設(shè)立方案審批后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)；

（2）引導(dǎo)基金出資撥付托管參股基金賬戶一年以上，未開展投資業(yè)務(wù)；

（3）參股基金未按章程（合伙協(xié)議或合同）約定投資；

（4）參股基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)變化且未經(jīng)參股基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過的。實質(zhì)性變化包括但不限于：1.參股基金管理機構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質(zhì)性變化；2.鎖定的參股基金投委會委員或管理團隊核心成員半數(shù)（含）以上發(fā)生變化等情況；

（5）參股基金設(shè)立方案自公示期結(jié)束且無異議之日起超過一年，參股基金管理機構(gòu)仍未與省引導(dǎo)基金簽署合伙協(xié)議、公司章程或合同的，省引導(dǎo)基金相關(guān)投資決策文件失效。

5.信息披露

參股基金管理機構(gòu)應(yīng)嚴格履行信息披露義務(wù)，除按規(guī)定向有關(guān)部門、行業(yè)自律組織報送參股基金信息外，還應(yīng)在每季度初向省引導(dǎo)基金提交上季度參股基金運營和資金托管報告，每會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)向省引導(dǎo)基金提交參股基金年度運營報告、年度資金托管報告和經(jīng)審計的年度財務(wù)報告；參股基金發(fā)生重大事項的，應(yīng)及時向省引導(dǎo)基金報告。

6.績效考核

湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司及受托管理機構(gòu)每年對參股基金投資運營情況開展績效評價?？冃гu價結(jié)果應(yīng)用于對參股基金的出資調(diào)整和管理費計提等方面，參股基金管理機構(gòu)承諾接受后續(xù)參股基金績效評價結(jié)果與省引導(dǎo)基金承擔的管理費、出資等掛鉤。

（十三）激勵措施

為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，省引導(dǎo)基金可在滿足一定條件且經(jīng)過相應(yīng)審批程序后對參股基金管理機構(gòu)和其他社會出資人進行適當讓利，具體讓利標準由省引導(dǎo)基金管理委員會審定或根據(jù)《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》及配套文件確定，且在參股基金合同（公司章程或合伙協(xié)議等）中約定。

五、參股基金管理機構(gòu)遴選程序

（一）中金資本遴選程序

1.申報路演

申請材料報送至受托管理機構(gòu)后，對提交的材料內(nèi)容進行預(yù)審；預(yù)審合格的，由受托管理機構(gòu)邀請路演。

2.立項意見

路演完成的，由受托管理機構(gòu)召開立項會討論，對符合省引導(dǎo)基金篩選標準的基金及管理機構(gòu)予以立項。

3.商業(yè)盡職調(diào)查

通過立項的，由受托管理機構(gòu)對擬申請基金及管理機構(gòu)進行商業(yè)盡職調(diào)查。

4.預(yù)審?fù)顿Y意見

商業(yè)盡職調(diào)查結(jié)束后，組織召開投資意見預(yù)審會，對符合投資要求與投資計劃的基金出具預(yù)審?fù)ㄟ^意見。

5.補充盡職調(diào)查

通過立項的，由受托管理機構(gòu)委托第三方盡職調(diào)查機構(gòu)或自行對擬申請基金及管理機構(gòu)進行補充盡職調(diào)查,并明確核心法律條款。

6.終審?fù)顿Y意見

補充盡職調(diào)查結(jié)束后，由受托管理機構(gòu)組織召開投資意見委員會，對參股基金申報方案及補充盡職調(diào)查內(nèi)容進行審議，并形成終審?fù)顿Y意見。

7.其他

程序履行完備的，待法律文件（公司章程或合伙協(xié)議）達成一致后形成最終版本，申請湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司簽署蓋章和資金撥付。

（二）深創(chuàng)投遴選程序

1.初審立項

申請材料報送至受托管理機構(gòu)后，由受托管理機構(gòu)對提交的材料內(nèi)容進行初審；初審合格的，由受托管理機構(gòu)召開立項會予以立項。

2.盡職調(diào)查

立項通過的，由受托管理機構(gòu)委托第三方盡職調(diào)查機構(gòu)或自行對管理機構(gòu)及擬申請基金進行盡職調(diào)查。

3.預(yù)審復(fù)核

盡職調(diào)查結(jié)束后，由受托管理機構(gòu)核實、審查盡職調(diào)查報告，提出投資建議，組織召開預(yù)審會，對參股基金申報方案進行復(fù)核，確定擬上報投資決策會議審議的參股基金名單。

4.投資決策

預(yù)審復(fù)核通過的，由受托管理機構(gòu)組織召開投資決策會議，對參股基金申報方案進行審議，最終確定省引導(dǎo)基金出資方案和參股基金管理機構(gòu)。

5.社會公示

投資決策會議審議通過的參股基金管理機構(gòu)名單將在受托管理機構(gòu)網(wǎng)站進行公示，公示期為5個工作日。公示有異議的，啟動相關(guān)調(diào)查程序；公示無異議的，進入?yún)⒐苫鸷贤ü菊鲁袒蚝匣飬f(xié)議）等各項法律文件的起草、談判環(huán)節(jié)，形成最終版本后申請湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司簽署蓋章和資金撥付。

六、解釋權(quán)

本辦法由湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司和中金資本運營有限公司、深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司負責解釋。